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Informe global de riesgos y cumplimiento 2021

Cómo los datos, la tecnología y la colaboración están reajustando el riesgo

Nuestra encuesta revela cómo la pandemia del COVID-19 ha aumentado significativamente los riesgos de clientes y de terceros, pero también resalta el potencial de la tecnología para reformarlos.

Cada año, Refinitiv realiza encuestas independientes que examinan los diferentes aspectos del riesgo de los clientes y de terceros. Hemos revelado el verdadero costo de los delitos financiero a través de su impacto en las empresas, la sociedad y el medioambiente. Más recientemente, examinamos cómo la innovación en datos y tecnología puede ayudar a identificar e interrumpir la actividad delictiva. El año pasado nos concentramos en los riesgos ocultos en las relaciones con proveedores, distribuidores y socios, y este año, inevitablemente, observamos el impacto de la pandemia del COVID-19.

Nuestra encuesta refleja las dificultades de las empresas: el 65 % de los encuestados está de acuerdo en que la pandemia los ha obligado a tomar atajos con las verificaciones de Conozca a su cliente (KYC, por sus siglas en inglés) y de debida diligencia. Aunque el COVID-19 ha sido extremadamente perjudicial, las brechas de cumplimiento habían sido un problema persistente mucho antes de la pandemia. En nuestra encuesta de riesgo del 2019, se descubrió que el 49 % de las relaciones con terceros se había sometido a controles de debida diligencia, en comparación con el 44 % en el 2021. En una nota más positiva, nuestra encuesta actual muestra una creciente conciencia de los factores ambientales, sociales y de gobernanza (ESG, por sus siglas en inglés) y el delito verde, lo que sugiere que la pandemia puede haber creado un punto de inflexión.

Al aumentar y exponer los riesgos, la pandemia también ayuda a las organizaciones a abordarlos. La forma de hacer esto se explica claramente en este informe.

Acceda al informe completo para descubrir lo siguiente:

  • Cómo la pandemia ha reformado el riesgo.
  • Cómo la adopción de la tecnología está aumentando la conciencia y la detección en torno a las brechas de cumplimiento.
  • Por qué los datos, la tecnología y la colaboración son tan importantes para #FightFinancialCrime y #FightGreenCrime juntos.
  • 2920
    Encuestados de todo el mundo
  • 30
    Países en los que se realizó una investigación
  • USD 24,3 BN
    Es la facturación anual promedio

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Nuestra encuesta revela cómo la pandemia del COVID-19 ha aumentado significativamente los riesgos de clientes y de terceros, pero también resalta el potencial de la tecnología para reformarlos.

Contenido clave

65 %

de los encuestados acordaron que la pandemia los obligó a tomar atajos con las verificaciones de Conozca a su cliente (KYC, por sus siglas en inglés) y de debida diligencia

56 %

de las relaciones con terceros no se han realizado a través de las revisiones de debida diligencia

86 %

de los encuestados coincidieron en que las tecnologías digitales innovadoras ayudaron a identificar los delitos financieros