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Delitos financieros

Monitoreo de sanciones

Acceda a datos inteligentes de monitoreo de sanciones de riesgo relevantes y de calidad que lo ayudarán a cumplir con sus obligaciones normativas de manera rápida y eficiente.

Las sanciones son medidas restrictivas de protección, tales como el congelamiento o bloqueo de activos, la prohibición de inversiones o viajes, las sanciones financieras y los embargos de operaciones y de armas.

En el 2020, 50 países y organismos internacionales o regionales aplicaron programas de sanciones. Las sanciones se pueden aplicar, entre otros, a un país, una entidad, una persona, una organización y una nave, por ejemplo.  

Existen diversos tipos de sanciones, entre los que se incluyen los siguientes: sanciones explícitas, en las que se nombra al sujeto; sanciones narrativas o implícitas, que no nombran específicamente a un individuo o una empresa, y que se extienden a entidades cubiertas por una declaración narrativa sobre un programa de sanciones debido a sus conexiones con la principal entidad sancionada; y sanciones sectoriales. 

A principios del 2020, hubo un total de más de 34 000 sanciones explícitas en más de 280 programas de sanciones, lo que muestra un aumento del 62 % desde septiembre del 2017.  

¿Qué es el monitoreo de sanciones?

El cumplimiento de las sanciones plantea un desafío para las organizaciones, ya que no solo es un panorama cambiante, sino que no hay una lista finita de sanciones que seguir y aun así las organizaciones deben asegurarse de que no realizan transacciones con ninguna entidad bloqueada. 

El monitoreo del riesgo de sanciones es un requisito obligatorio para las entidades reguladas en todos los sectores y es un paso fundamental en el proceso de Conozca a su cliente (KYC, por sus siglas en inglés). Además, las penalizaciones por el incumplimiento de sanciones pueden ser graves. En el 2020, la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos emitió multas de más de USD 23 millones, y 14 de las 16 penalizaciones fueron impuestas a corporaciones. En el 2019, las penalizaciones ascendieron a USD 1200 millones, y de las 26 penalizaciones, solo cuatro fueron a instituciones financieras.

Asegurarse de que su organización cuenta con un programa de monitoreo de sanciones sólido es esencial. Por lo tanto, el acceso a datos integrales y precisos sobre el riesgo de sanciones es fundamental. 

Nuestra solución

¿Necesita ayuda para cumplir con las estrictas regulaciones sobre sanciones? 

Nuestros datos de monitoreo de sanciones contienen una cobertura integral de todos los organismos conocidos e incluye más de 280 programas de sanciones. Además, abarcan las sanciones narrativas o implícitas y las sanciones sectoriales con amplitud.  

  • Obtenga ayuda para cumplir con sus obligaciones normativas con la capacidad de monitorear según información actualizada y precisa sobre sanciones.  
  • Reduzca significativamente su carga de trabajo de monitoreo de sanciones, debido a que nuestros registros están deduplicados, cada sujeto tiene un registro único. Toda la información de los emisores de las sanciones está disponible en dicho registro, junto con las fuentes oficiales para la verificación, esto reduce en gran medida la cantidad de registros que se deben monitorear. 
  • Elija qué registros se deben monitorear para que coincidan con su propio enfoque basado en el riesgo. Las políticas, los procedimientos y las regulaciones para el cumplimiento de sanciones, así como los registros sancionados, tienen palabras clave para facilitar su filtrado. 
  • Aborde los desafíos del cumplimiento de las sanciones narrativas, implícitas y sectoriales cuando no hay una lista finita de sanciones que seguir. Hemos aplicado una investigación cualitativa adicional y significativa para descubrir a aquellas entidades e individuos que se encuentran dentro del alcance de estas sanciones. Para simplificar la extracción de datos específicos, los registros que están sujetos a sanciones narrativas se etiquetan con palabras clave “especiales”. 
  • Aborde las complejas necesidades de datos del cumplimiento de instrumentos financieros sancionados con contenido de sanciones preciso e integral tanto de las entidades sancionadas (incluidas sanciones explícitas e implícitas o narrativas) como de los instrumentos y las entidades que están directamente listadas por la OFAC y la UE; sus filiales; y las listas de instrumentos emitidos por estas entidades después de la aplicación de cualquier Decreto Ejecutivo (EO, por sus siglas en inglés).
  • Vea las relaciones y asociaciones identificadas en un registro. Cuando haya más información disponible de una fuente aprobada o dentro de las mismas listas de sanciones, nuestros registros se mejorarán con enlaces a los registros asociados y las fuentes verificables que se listan.   
  • Obtenga garantías de la calidad de los datos de sanciones. Nuestra unidad de investigación especializada monitorea las principales listas de sanciones, las 24 horas del día, los 7 días de la semana, los 365 días del año. Anualmente, nuestros procesos de sanciones se someten a la certificación ISAE 3000 de eficacia de diseño sobre la integridad, exactitud y validez de nuestras actualizaciones de sanciones. 
  • Elija métodos de entrega convenientes y variados que se adapten a sus necesidades empresariales, incluidas descargas de datos, API y opciones de la plataforma.  
  • Disfrute de la tranquilidad de usar un proveedor de confianza: hemos estado entregando datos oportunos y precisos sobre el monitoreo de sanciones durante casi dos décadas, los cuales son utilizados por las instituciones y empresas financieras más grandes del mundo.
  • Obtenga seguridad cuando necesite saber más: podemos ayudarlo con nuestra gama de informes de debida diligencia que ofrecen una verificación integral de los antecedentes de personas y empresas. 

Comuníquese con nosotros para averiguar cómo podemos ayudarlo con sus desafíos de cumplimiento de sanciones. 

Beneficios

Por qué clientes de todo el mundo confían en nosotros

Descubra los beneficios de trabajar con nosotros para su cumplimiento de sanciones.

Inteligencia confiable

Seguimos las directrices más estrictas para la metodología de investigación y los criterios de inclusión, que aplican un control de calidad minucioso.

Información actualizada

Con centros de investigación en los cinco continentes, proporcionamos una supervisión constante de las listas de sanciones, las listas regulatorias y de cumplimiento, así como miles de fuentes de medios confiables, de modo que tenga información precisa y actualizada.

Análisis específico

Cientos de palabras clave específicas para nuestros datos lo ayudan a filtrar y explorar en detalle los análisis centrados y a reducir los falsos positivos.

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