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コンプライアンス・リスクの特定、測定、報告

Compliance Management

Compliance Management screen on the Connected Risk platform

規制およびコンプライアンス・プログラムを効率化し、より包括的なリスクに関する見解を提供

プロセスを一か所に統合し、コンプライアンスに関する包括的でシームレスなビューを提供します。規制違反や統制違反を管理する効果的なフレームワークを構築できます。

Compliance Management が選ばれる理由

Connected Risk プラットフォーム上のソリューションである Compliance Management により、規制およびコンプライアンス・プログラムを集約して効率化し、既存リスクや新たなリスクへの理解を深められます。データの活用が促されるため、新たなリスクをより適切に管理して、規制を遵守し、報告要件を満たすことができます。

内部統制、コンプライアンス・レビュー、規制検査、ポリシー、インシデント関連情報を統合することで、十分な情報に基づいて包括的にコンプライアンスの状況を把握できます。詳細な分析機能によって関連情報を視覚化でき、付加価値のある業務と戦略的意思決定により重点を置くことができます。

単一プラットフォーム上でワークフローとプロセスを一元管理し、ほぼリアルタイムでアイテムを実行できます。結果は進行中のモニタリング、レビュー、評価で再利用可能です。継続的なモニタリング機能により、非効率な部分や問題箇所を検知し、必要に応じて変更や修正を特定、実施できるようサポートします。

内容と特長

Compliance Management のメリット 

迅速なモデリング機能

変化するビジネス・ニーズに合わせて、データ・モデル、ワークフロー、セキュリティ、通知、ダッシュボードを調整できます。

ソリューションのカスタマイズ・オプション

即座に使用できるワークフロー、ダッシュボード、レポート作成機能を調整し、お使いのアプリケーションに合わせて機能をカスタマイズできます。

ポリシー承認管理

ポリシー・ライブラリを定義し、関連する組織構造、リスク、統制、規制検査、コンプライアンス・レビューにポリシーをマッピングできます。

検査および点検の管理

外部の監督機関との規制に関するやり取りを管理し、コンタクト先、検査、結果、アクション・プラン、対応を追跡できます。

コンプライアンス・レビューのリンク

コンプライアンス・レビューを統制や規制とリンクし、評価や課題、措置を記録し、徹底したレポートを作成できます。

活用方法

Compliance Management の機能

3 つの防御ラインの連携

ほぼリアルタイムで導入、管理、維持、報告される動的な相互依存性に合わせて、多種多様なワークフローとプロセスを調整できます。

すべての利害関係者が評価、課題、結果を同時に確認可能で、第 1 防御ラインでのリスク評価をサポートし、第 3 防御ラインの正式レビューに情報を提供します。外部監査人と規制当局への安全なアクセスを維持し、独立保証要件に対応します。

全社的管理の促進

コンプライアンス・プロセスの効率性と効果の改善を自動化することで、変化する要件への理解を深め、さまざまなプロセスをより迅速に管理できます。整理されたデータをすべての利害関係者に提供し、リスクを把握してより良い意思決定につなげられます。定期的に更新され、分かりやすく使いやすい画面表示の単一システムで、法的措置に関する情報と内外のソースから得たデータを統合できます。

コンプライアンス・プロセスを一か所に集約し一元管理することで、エラーを回避し、容易に情報を共有できます。また、ビジネスに影響を与える規制上およびコンプライアンス上のリスクに関して、利害関係者と十分な情報に基づいた議論を行うことができます。