KYC およびサードパーティ・スクリーニング・サービス
LSEG のマネージドサービスは、リスク管理、コンプライアンス・コストの削減、戦略的ビジネス優先事項に集中できるようサポートします。
リスク管理、規制対応コスト、変化する規制要件に関する課題の増加は、規制対象企業や組織に業務上の負担を強いています。企業はコンプライアンスに関連する、最適な支出とコスト管理の両立を図ろうとしています。
マネージドサービスとは、さまざまなプロセスや機能の維持管理をアウトソーシングすることを指します。KYC スクリーニング、是正措置、継続的なモニタリングのサポートが必要な場合も、新しいサードパーティのオンボーディングやモニタリングをお考えの場合も、これらに係る処理を当社にお任せください。LSEG の専門家チームは、業務の効率化と総保有コストの削減を支援することで、お客様のコンプライアンス部門がこうした業務から解放され、他の戦略的業務に重点を置けるよう、サポートします。
規制遵守を強化しつつ、効率化とコスト削減の達成をサポートします。
内容と特長
LSEG は、データ、ソフトウェア、サービスの 3 つのスクリーニング管理業務をカバーするサプライヤーです。
リスクを有する、もしくは潜在的リスクのある対象が検出されると、お客様に報告されます。
ベンダーに対するスクリーニングおよび管理プロセスの一環として、リスクが高くなった進行中の取引を回避できます。
LSEG はプロジェクトを迅速に開始するためのリソースを提供しており、コンサルタントやスタッフをトレーニングする必要はありません。
時間の短縮にもつながり、少ないリソースで特定のコンプライアンス業務を達成することができます。
コストと手続き負担を軽減することで、チームが戦略プロジェクトにより集中できるようになります。
活用方法
効果的なオンボーディング・プロセスの実施をお手伝いします。LSEG 独自のテクノロジー・プラットフォームである LSEG Due Diligence Centre を利用した単発のスクリーニング・プロジェクトの企画をはじめ、効率的かつ効果的なオンボーディング・プログラムの運用に伴うオンボーディング業務の代行など、LSEG はさまざまなマネージド・オンボーディング・サービスを提供しています。
パートナー、サードパーティ、サプライヤーのオンボーディング・プログラムを、LSEG のマネージドサービス・リスクコンテンツ運用チームにアウトソーシングできます。オンボーディングに係る主要業務を当チームにアウトソーシングすることで、以下のメリットが得られます。
KYC リスクのマネージド・スクリーニング・サービスを利用することで、顧客確認プログラムでリスクを有する、もしくは潜在的リスクを抱えている対象を検出できます。
当社チームは、制裁、重要な公人 (PEP)、国有/国営企業、法執行機関、規制当局リストをカバーする LSEG World-Check のデータベースを基に、お客様のサードパーティや顧客を一括スクリーニングすることが可能です。このコスト効率の高いソリューションを利用することで、急速に変化する環境下でも誤検出を減らし、リスク水準の変化を把握できます。
以下のようなお客様に、スクリーニング業務のアウトソーシングをお勧めしています。
Australia & Pacific Islands:
+612 8066 2494
China mainland: +86 10 6627 1095
Hong Kong & Macau: +852 3077 5499
India, Bangladesh, Nepal, Maldives & Sri Lanka:
+91 22 6180 7525
Indonesia: +622150960350
Korea: +822 3478 4303
Malaysia & Brunei +603 7 724 0502
New Zealand +64 9913 6203
Philippines: 180 089 094 050 (Globe) or 180 014 410 639 (PLDT)
Singapore and all non-listed ASEAN Countries:
+65 6415 5484
Taiwan: +886 2 7734 4677
Thailand & Laos: +662 844 9576
All countries (toll free): +1 800 427 7570
Brazil: +55 11 47009629
Argentina: +54 11 53546700
Chile: +56 2 24838932
Mexico: +52 55 80005740
Colombia: +57 1 4419404
Europe: +442045302020
Africa: +27 11 775 3188
Middle East & North Africa: 800035704182