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금융 범죄

제재 스크리닝

품질, 관련 리스크 인텔리전스, 제재 스크리닝 데이터에 액세스하여 규제 의무를 신속하고 효율적으로 충족하십시오.

제재는 자산 동결 또는 차단, 투자 또는 여행 금지, 금융 제재, 무기 및 무역 금지 등의 보호 제한 조치를 말합니다.

제재에는 대상의 이름을 명시하는 명시적 제재, 개인 또는 회사의 이름을 구체적으로 명시하지는 않지만 주요 제재 대상과 관련이 있는 제재 프로그램에 대한 서술적 진술이 적용되는 법인으로 확장되는 서술 또는 암시적 제재, 부문별 제재 같은 다양한 유형이 있습니다. 제재는 국가, 법인, 개인, 조직 및 선박에 대해 적용될 수 있지만 이에 국한되지는 않습니다.

제재는 Refinitiv의 최우선 사안으로 세심한 주의를 받고 있으며, 주요 제재 목록(OFAC, EU, UN)은 연중무휴 24시간 모니터링되고 적용됩니다. 5개 대륙 240개 국가 및 지역에서 470명 이상의 Refinitiv 연구자가 활동하고 있으며, 90% 이상은 2개 이상의 언어를 사용합니다. 현재 World-Check 제재 스크리닝의 일환으로 300개 이상의 제재 프로그램에 57,000개 이상의 활성 제재 기록이 존재합니다.

Refinitiv는 10,000개 이상의 글로벌 정보 리소스 목록, 800개 이상의 제재, 규제, 법률 집행 목록 및 5,900개 이상의 공식/정부 사이트를 모니터링하고 매월 50,000개 이상의 새 기록을 추가합니다.

제재 스크리닝이란 무엇입니까?

제재 규정 준수는 조직이 극복해야 하는 과제입니다. 끊임없이 변화할 뿐만 아니라 준수해야 하는 제재 목록이 한정되어 있지 않은 상황에서 조직은 차단된 엔티티와 거래하지 않아야 하기 때문입니다. 

제재 리스크 스크리닝은 모든 부문의 규제 대상 법인에 대한 필수 요구 사항이며 고객 또는 고객알기제도 프로세스 이해의 중요한 단계입니다. 게다가 제재 위반에 대한 처벌은 매우 심각할 수 있습니다. 2021년 미 재무부 해외자산관리국에서 2천만 달러 이상의 벌금을 부과했는데, 20건 중 10건은 기업에 부과되었습니다. 2020년에는 2천3백만 달러의 벌금이 부과되었는데 금융 기관은 2곳뿐이었습니다.

조직에 강력한 제재 스크리닝 프로그램이 마련되어 있는지 반드시 확인해야 합니다. 따라서 포괄적이고 정확한 제재 리스크 데이터에 액세스할 수 있어야 합니다. 

Refinitiv의 솔루션

엄격한 제재 규정을 준수하는 데 도움이 필요하십니까? 

Refinitiv의 솔루션 제품군은 진화하는 제재 환경에서 규정 준수를 유지하는 데 필요한 모든 것을 제공합니다. Refinitiv의 모니터링 기능을 통해 정확한 제재 데이터에 액세스하고, 상세한 인사이트 및 배경 조사 보고서를 확인하고, 모든 변경 사항을 지속적으로 확인하십시오.

이점

Refinitiv가 전 세계적으로 신뢰받는 이유

제재 규정 준수를 위해 당사와 협력함으로써 얻을 수 있는 이점에 대해 알아보십시오.

신뢰할 수 있는 정보

당사는 엄격한 품질 관리를 적용하는 가장 엄격한 연구 방법 및 포함 기준에 대한 지침을 따릅니다.

최신 정보

5개 대륙에 걸쳐 연구 센터를 보유하고 있는 당사는 제재 목록, 규제 및 집행 목록, 수천 개의 신뢰할 수 있는 미디어 출처를 24시간 모니터링하여 정확한 최신 정보를 제공합니다.

맞춤형 스크리닝

당사 데이터에 대한 수백 개의 구체적인 키워드를 통해 집중적인 스크리닝을 위한 필터링 및 분석을 지원하고 오탐률을 줄입니다.

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2022년 글로벌 제재 환경 탐색

제재는 지정학 및 글로벌 비즈니스 역학을 계속 지배하고 있습니다. 복잡하고 역동적인 제재 환경이 계속 발전함에 따라, 금융 서비스 회사는 규정을 계속 준수하려면 효과적인 제재 스크리닝 프로그램을 보유해야 합니다.

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Refinitiv의 전문가는 고객의 특정 요구를 해결하는 데 도움이 되는 제재 스크리닝 솔루션을 맞춤화합니다.