제재 스크리닝

World-Check 제재 스크리닝 데이터에는 알려진 모든 제재 기관이 포괄적으로 적용되며, 300개 이상의 제재 프로그램이 포함되어 있습니다.

• 정확한 데이터 및 고품질 데이터에 액세스 - Refinitiv의 전문 연구 기관은 주요 제재 목록을 연중무휴로 모니터링합니다. 당사의 제재 프로세스는 매년 ISAE 3000 설계 효율성 인증을 받습니다.
• 제재 심사 작업량 대폭 감소 - 당사의 기록은 중복 제거되어, 각 주제마다 고유한 기록이 있습니다. 제재 발급사가 제공하는 모든 정보는 검증을 위한 공식 출처와 함께 관련 기록에서 확인할 수 있으므로 스크리닝해야 하는 기록의 수가 줄어듭니다.
• 키워드가 지정된 레코드를 쉽게 필터링하고 제재 규정 준수를 위한 사용자의 자체 리스크 기반 접근 방식, 정책, 절차 및 규정에 맞게 스크리닝할 레코드를 선택하십시오.
• 준수해야 하는 제재 목록이 한정되어 있지 않은 경우 서술적, 암시적 및 부문별 제재를 준수하는 데 따르는 어려움을 해결하십시오. Refinitiv는 이러한 제재 범위에 속하는 법인과 개인을 파악하기 위해 상당한 양의 추가 질적 연구를 적용하고 있습니다.

• 다양한 기업실사 보고서를 통해 모든 기업 또는 법인에 대한 자세한 인사이트와 배경 정보를 확인하십시오.
• 더 많은 법인에 대한 필수 정보를 제공하는 빠르고 경제적인 데이터 기반 보고서가 필요하든, 알려진 고위험 고객, 공급업체 또는 비즈니스 관심사에 대한 세부적인 무결성과 상세한 배경이 필요하든 관계없이 사용자의 사용 사례와 상황에 맞게 깊이 있는 인텔리전스를 제공하도록 설계되었습니다.
• Refinitiv는 타의 추종을 불허하는 타당성 및 파트너 데이터와 전문 인력의 글로벌 네트워크를 활용하여 리스크를 정확히 파악하고 잠재적 규제, 평판 및 재정적 손해를 방지할 수 있는 심층적인 인사이트를 제공하는 이유입니다.

당사의 매니지드 서비스 팀은 지속적인 모니터링을 통해 프로필 변경 사항을 계속 확인하고 백로그를 방지할 수 있도록 도와드립니다.

• 매니지드 스크리닝 서비스 팀에 지속적인 모니터링을 아웃소싱하여 규정 준수 부담을 줄이고 기존 리소스를 최대한 활용하십시오.

• Refinitiv 팀은 제재, 정치적 주요 인물(PEP), 국가 소유/국가 관리 법인, 법률 집행 및 규제 집행 목록을 포함하는 Refinitiv World-Check 데이터베이스를 바탕으로 다수의 제3자와 고객을 선별할 수 있도록 지원합니다. 새로 발생한 문제가 있다면 당사 팀은 이 문제를 사용자에게 전달합니다.
• 이 비용 효율적인 솔루션을 사용하면 오탐률을 줄이고 급변하는 제재 환경 속에서 리스크 수준의 변화를 파악할 수 있습니다.

FIRI(Financial Instrument Risk Intelligence)는 제재 대상 법인(명시적 및 암시적/서술적 제재 포함)과 상품 모두에 대한 정확하고 포괄적인 제재 콘텐츠를 제공합니다.

• 광범위한 국가, 국제, 부서 범위 제재 목록과 명시적 및 암시적 제재 체제에 대한 전체 적용 범위를 포함하는 감시 목록을 제공합니다. 여기에는 유럽연합(EU), 홍콩(HKMA), 미국 해외자산관리국(OFAC), 국제연합(UN)이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.
• 정확한 최신 정보 - Refinitiv의 금융 상품 데이터는 매주 업데이트되며 명시적 제재를 포함하기 위해 World-Check Sanctions 팀에서 관리하는 제재 콘텐츠를 바탕으로 합니다. 또한 World-Check Sanctions 팀은 복잡한 구조적 법인 및 관련된 금융 상품에 대한 암시적 제재 리스크를 파악하기 위해 광범위한 질적 연구를 수행합니다.
• 적용되는 대표적인 금융 상품 유형은 부채, 주식, 파생상품, ETF, 지수, 자금 및 워런트입니다.