A indústria global de petróleo e gás vem sendo submetida a crescentes pressões regulatórias e multas sem precendentes devido à ocorrência de crimes financeiros. Descubra neste post como um processo de due diligence robusto e abrangente pode ajudar as empresas do setor a identificar e se proteger de possíveis riscos.
- Ferramentas de triagem e de due diligence são essenciais para que a indústria de petróleo e gás identifique e exponha potenciais riscos em seus fluxos operacionais.
- No setor de exploração e perfuração –cada vez mais sujeito a rígidas regulações—, os riscos variam de violações de sanções, suborno e corrupção a crimes ambientais.
- O banco de dados World-Check Risk Intelligence, da Refinitiv, engloba mais de quatro milhões de registros estruturados, o que possibilita uma triagem robusta e precisa tanto de entidades quanto indivíduos.
Quem acompanha o setor, sabe que as companhias de petróleo e gás têm recebido algumas das maiores multas regulatórias já registradas nos últimos anos. Em mais um de nossos Expert Talks, Drilling Down: Oil and Gas Supply Chain Risk, elaborado por Renata Galvao, da Refinitiv, analisamos as peculiaridades e desafios dessa indústria.
Um dos casos que obtiveram maior notoriedade foi o da estatal brasileira Petrobras, obrigada a desembolsar US$ 853,2 milhões em 2018 pelo U.S. Foreign Corrupt Practices Act dos EUA devido aos escândalos de corrupção descobertos pela Operação Lava Jato.
Embora valores como esse já sejam surpreendentemente altos, os prejuízos para a reputação de qualquer empresa associada a crimes financeiros ou ambientais podem ser ainda maiores. Portanto, é crucial que as organizações que atuam no setor de petróleo e gás tomem medidas adequadas para rastrear e mitigar a ampla gama de riscos a que podem estar expostas ao lidar com vastas cadeias de suprimentos ao redor do globo.
Foco nos principais riscos
As companhias de petróleo e gás -estejam elas envolvidas em atividades upstream, midstream or downstream— enfrentam atualmente uma série de riscos e desafios.
O setor de upstream, que engloba as etapas de exploração e perfuração, foi o que pagou o maior número multas em acordos judiciais por violação de sanções do Office of Foreign Assets Control no período de 2011 a 2019.
Muitos territórios ricos em petróleo estão situados em países (ou jurisdições) caracterizados por incertezas política, e onde as organizações enfrentam altos níveis de risco relacionados a suborno e corrupção.
Também é comum a exposição das empresas a vários “riscos ocultos”, como os relacionados ao financiamento do terrorismo e envolvimento com grupos rebeldes armados.
O setor de midstream, que inclui as atividades de transporte, armazenamento e marketing para o atacado, também se depara hoje com uma série de riscos, como as consequências financeiras, regulatórias e de reputação associadas a acidentes (derramamentos, explosões e vazamentos). Os regulamentos ambientais que regem todas essas questões são bastante rigorosos, com penalidades que podem passar por multas e reclusão em caso de acusações criminais por negligência.
Além disso, as organizações que atuam no midstream e se valem de transporte marítimo devem verificar a propriedade efetiva de todos os navios utilizados, pois é preciso identificar quaisquer vínculos com atividades criminosas, como contrabando, transporte ilícito drogas ou mesmo tráfico de pessoas.
Controle das cadeias de suprimentos
Diante dessa ampla gama de riscos em potencial, as medidas de triagem e os processos de due diligence são as melhores ferramentas para identificar e expor precocemente os riscos nos fluxos operacionais do setor global de petróleo e gás.
O World-Check Risk Intelligence da Refinitiv, banco de dados líder de mercado para a área de risco, oferece um valioso suporte às equipes de compliance, permitindo que elas realizem uma triagem robusta e precisa tanto de entidades quanto de indivíduos.
Já a plataforma World-Check One, destinada a triagens, fornece uma variedade de ferramentas que incluem:
- Media Check – para pesquisas de notícias negativas e artigos da internet (atuais e históricos) relacionados a indivíduos e entidades.
- UBO Check –permite aos usuários identificar os beneficiários finais (UBO, na sigla em inglês) das entidades e, em seguida, analisá-los contra o World-Check Risk Intelligence em uma única plataforma.
- Vessel Check –possibilita o rastreamento dos reais proprietários de embarcações, revelando os potenciais riscos relacionados a navios e portos marítimos sob sanções ou embargos.
Clique aqui para assistir: World-Check One – Media Check Feature
Além disso, quando há suspeita de um alto grau de risco, nossos relatórios de Enhanced Due Diligence entregam informações direcionadas sobre possíveis relacionamentos comerciais, permitindo que as empresas tenham uma visão holística do problema antes de entrar em um novo mercado ou iniciar uma nova parceria.
Ao investir em tecnologia e ferramentas de triagem corretas, as organizações do setor de petróleo e gás podem identificar, expor e mitigar riscos nas cadeias de suprimentos globais e, assim, se proteger da ameaça crescente de graves prejuízos financeiros e de reputação que ameaçam o setor.
