Desde janeiro de 2017, o volume de sanções globais aumentou mais de 270%, gerando inúmeras consequências para as equipes de compliance, organizações e para a sociedade como um todo. Diante dessa realidade, elaboramos um white paper que quantifica os mais recentes dados de inflação coletados pelo nosso Índice Global de Sanções (GSI) e traz informações exclusivas sobre o panorama internacional de sanções.
- A mais nova edição do white paper da Refinitiv sobre o GSI mede o crescimento do número de sanções e os principais fatores por trás disso.
- Como já se imaginava, o relatório confirmou que a guerra entre Rússia e Ucrânia tem sido um dos maiores impulsionadores de novas sanções, além de programas autônomos de sanções em vários países.
- O GSI da Refinitiv ainda revela que a quantidade total de sanções explícitas em todo o mundo vem aumentando significativamente ao longo do tempo.
GSI demonstra salto no número de sanções
A mais nova edição do white paper da Refinitiv, “Entendendo as Sanções com o Índice Global de Sanções (GSI)”, oferece alguns insights relevantes sobre a proliferação global das sanções.
Com base nos dados mais recentes* do GSI, o artigo quantifica o avanço do número de sanções e os principais fatores por trás dessa tendência –ao mesmo tempo em que identifica uma mudança nos volumes de sanções (baseadas em consenso versus sanções autônomas) emitidas em todo o mundo.
Lançado em abril deste ano, o GSI é uma ferramenta inovadora que revela o que chamamos de fenômeno global da super propagação de sanções; ou seja, uma tendência já estabelecida na qual a quantidade total de sanções explícitas ao redor do globo cresceu de forma significativa ao longo do tempo.
Cenário global de sanções: 3 principais tendências
Segundo os dados mais recentes, incluindo aqueles coletados por nossos subíndices, existem três tendências globais que estão moldando o universo das sanções:
- O número de sanções vem crescendo de forma contínua
Em abril de 2022, o GSI estava em 253, mas em agosto já havia subido para 273, o que equivale a uma alta anual de 14,6% (acima dos 11,2% registrados em abril). De acordo com o nosso white paper, esse índice é considerado extremamente alto.
Em termos de números reais de indivíduos e entidades sancionados, cerca de 4.000 pessoas foram adicionadas às listas de sanções globais durante esse período. Isso elevou a quantidade total de indivíduos e entidades sancionados para quase 52.000.
- A guerra na Ucrânia está impulsionando programas autônomos de sanções
O conflito entre Rússia e Ucrânia tem sido um dos principais estímulos para que vários países venham adotando sanções de forma autônoma e em grande quantidade. Para se ter uma ideia, o crescimento das sanções na União Europeia foi de 49,6%; no Japão, de 80,1%; na Austrália, de 131%; e no Reino Unido, de 55%.
- Sanções baseadas em consenso estão diminuindo
Em contraste com esse crescimento quase sem precedentes nos níveis de sanções autônomas, as sanções baseadas em consenso, como as emitidas pela Organização das Nações Unidas (ONU), estão diminuindo.
As sanções da ONU agora representam apenas 2% das sanções explícitas globais. O número total de sanções impostas pelo órgão permaneceu estável nos últimos cinco anos.
Uma possível explicação para essa tendência é que as sanções da ONU estão sujeitas ao veto de seus cinco membros permanentes, e uma crescente falta de consenso em relação aos desenvolvimentos geopolíticos em todo o mundo fez com que o mecanismo de sanções da ONU emperrasse.
Compliance com sanções: como você tem gerenciado isso?
Nosso novo relatório não deixa dúvidas: o atual índice de propagação das sanções, bem como os observados nos últimos anos, estão altos. E, devido a um controle cada vez mais rígido por parte das agências reguladoras, o cumprimento das sanções tem se tornando algo bastante complexo.
Como resultado desses dois fatores, maior volume e complexidade, o custo de se manter em compliance com as sanções vem acelerando rapidamente. ´
Portanto, é crucial que as organizações invistam em programas de triagem bem projetados –amparados por tecnologia de ponta e dados confiáveis— a fim de permanecer em conformidade com os regulamentos relacionados a sanções e de se movimentar com tranquilidade nessa arena.
Clique na imagem abaixo para ler nosso white paper na íntegra
Sobre o GSI: O Global Sanctions Inflation (GSI) Index tem como base janeiro de 2017 (=100) e inclui todos os regimes de sanções explícitos rastreados pelos dados do Refinitiv World-Check Risk Intelligence, abrangendo todas as palavras-chave com o tipo de palavra-chave “sanções”. Isso significa que sanções implícitas, por exemplo, sanções criadas pela regra de 50% da OFAC, são totalmente excluídas desta análise. Os regimes de sanções rastreados são muito amplos. As consequências ou a severidade das sanções não são consideradas.
* Últimos dados até agosto de 2022, índice base 100 a partir de janeiro de 2017
