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Crimes financeiros
Triagem de sanções
Acesse dados de triagem de sanções relevantes, de alta qualidade e baseados em inteligência de risco, que vão ajudar você a cumprir as suas obrigações regulatórias com rapidez e eficácia.
As sanções são medidas de proteção restritivas, como congelamento ou bloqueio de ativos, investimento ou proibição de viagens, sanções financeiras, armas e embargos comerciais.
Existem vários tipos de sanções, incluindo: sanções explícitas, nas quais o indivíduo é nomeado; sanções narrativas ou implícitas, que não nomeiam especificamente um indivíduo ou empresa, mas abrangem entidades cobertas por uma declaração narrativa sobre um programa de sanções, devido às suas conexões com a principal entidade sancionada; e sanções setoriais. As sanções podem ser aplicadas em, mas não limitadas a, um país, entidade, indivíduo, organização e embarcação.
As sanções são a nossa mais alta prioridade e recebem atenção dedicada. As principais listas de sanções (OFAC, UE, ONU) são monitoradas e cobertas 24 horas por dia, 7 dias por semana, todos os dias do ano. Temos mais de 470 pesquisadores alocados em 240 países e territórios em cinco continentes e mais de 90% fala dois ou mais idiomas. Atualmente, há mais de 57.000 registros de sanções ativos em mais de 300 programas de sanção como parte da cobertura de triagem de sanções do World-Check.
Monitoramos mais de 10.000 listas globais de recursos de informação, mais de 800 listas de sanções, normas e autoridades policiais e mais de 5.900 sites oficiais/governamentais. Além disso, adicionamos mais de 50.000 novos registros mensalmente.
O que é a triagem de sanções?
O atendimento às sanções representa um desafio para as organizações, pois, além de se tratar de um cenário em constante mudança, não existe uma lista fixa de sanções a ser seguida. Contudo, as organizações devem garantir que não estejam negociando com alguma entidade proibida.
A triagem de riscos de sanções é um requisito obrigatório para entidades regulamentadas em todos os setores, e é uma etapa crítica no processo chamado "Conheça o seu cliente" (ou Know Your Customer, KYC, na sigla em inglês). Além disso, as penalidades por violação de sanções podem ser severas. Em 2021, a Divisão de Controle de Ativos Estrangeiros do Tesouro dos Estados Unidos (US Treasury Office of Foreign Assets Control) aplicou multas que totalizaram mais de 20 milhões de dólares, 10 das 20 penalidades foram aplicadas a empresas. Em 2020, as penalidades totalizaram 23 milhões de dólares, e apenas duas eram para instituições financeiras.
É essencial garantir que a sua organização tenha um programa robusto de triagem de sanções em vigor. Portanto, é fundamental que se tenha acesso a dados abrangentes e precisos sobre o risco de sanções.
Nossa solução
Precisa de ajuda para cumprir as rigorosas normas de sanção?
Nosso conjunto de soluções oferece tudo o que você precisa para ajudá-lo a manter a conformidade em um cenário de sanções em desenvolvimento. Acesse dados precisos sobre sanções, visualize insights e relatórios de verificação de histórico detalhados e mantenha-se atualizado sobre qualquer alteração dos nossos recursos de monitoramento.
Os dados de triagem de sanções do World-Check contêm cobertura abrangente de todos os órgãos de sanção conhecidos e incluem mais de 300 programas de sanção.
- Acesse dados precisos e dados de qualidade: nossa unidade de pesquisa especializada monitora as principais listas de sanções 24 horas por dia 7 dias por semana, durante todo o ano. Anualmente, nossos processos de sanções são submetidos à certificação ISAE 3000 de eficácia de projeto.
- Reduza significativamente a sua carga de trabalho de triagem de sanções, já que os nossos registros são desduplicados, ou seja, cada indivíduo tem um único registro. Todas as informações dos emissores de sanções estão disponíveis nesse registro, juntamente com fontes oficiais de verificação, o que reduz o número de registros que precisam ser triados.
- Filtre os registros com palavras-chave de maneira fácil e escolha quais registros devem ser triados para atender à sua própria abordagem baseada em risco, políticas, procedimentos e regulações de conformidade com sanções.
- Supere os desafios de precisar atender às sanções narrativas, implícitas e setoriais, sem que exista uma lista fixa de sanções a ser seguida. Fizemos ainda mais pesquisas qualitativas e significativas, para descobrir as entidades e os indivíduos que se enquadram no escopo dessas sanções.
- Obtenha insights e verificações de histórico detalhados sobre qualquer negócio ou entidade com uma variedade de relatórios de due diligence.
- Projetados para fornecer inteligência profunda e sob medida para seu caso de uso e situação: quer você precise de relatórios rápidos e acessíveis baseados em dados que forneçam informações essenciais sobre mais entidades ou de integridade detalhada e histórico avançado sobre clientes, fornecedores ou interesses comerciais de alto risco conhecidos.
- Aproveitamos nossos dados incomparáveis de propriedade e de parceiros e rede global de experiência humana para fornecer uma visão profunda que pode ajudar você a identificar riscos e fornecer proteção contra possíveis danos à reputação, finanças e regulamentação.
Nossa equipe de Serviços gerenciados pode ajudá-lo a manter-se atualizado sobre qualquer alteração de perfil e evitar backlogs com monitoramento contínuo.
- Reduza sua carga de conformidade e maximize os recursos existentes terceirizando o monitoramento contínuo para nossa equipe de Serviço de triagem gerenciada.
- Nossa equipe pode ajudá-lo a analisar grandes lotes de terceiros e clientes em relação ao banco de dados do World-Check da Refinitiv que abrange listas de Sanções, PEPs (Politically Exposed Persons, pessoas politicamente expostas), entidades estatais/controladas pelo Estado, autoridades policiais e de normas regulatórias. Se identificarmos novos problemas, nossa equipe encaminhará isso para você.
- Essa solução econômica permitirá que você reduza o número de falsos positivos e identifique mudanças nos níveis de risco diante do cenário de sanções em rápida mudança.
A FIRI, inteligência de risco de instrumentos financeiros, oferece conteúdo de sanções preciso e abrangente para entidades sancionadas (incluindo sanções explícitas e implícitas/narrativas) e instrumentos.
- Ampla cobertura de listas de sanções nacionais, internacionais e setoriais e listas de observação que incluem cobertura completa de regimes de sanções explícitas e implícitas. Isso inclui, mas não se limita a: União Europeia (UE), Hong Kong (HKMA), Divisão de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) dos EUA e Nações Unidas (ONU).
- Precisos e atualizados: nossos dados de instrumentos financeiros são atualizados semanalmente e são alimentados pelo conteúdo de sanções gerenciado pela equipe de sanções do World-Check para incluir sanções explícitas. As equipes de sanções do World-Check também realizam uma extensa pesquisa qualitativa para descobrir o risco de sanções implícitas em entidades estruturadas complexas e, portanto, também em seus instrumentos financeiros relacionados.
- Os tipos de instrumentos financeiros abrangidos incluem dívidas, ações, derivados, ETFs, índices, fundos e garantias.
Benefícios
Por que somos confiáveis em todo o mundo
Descubra os benefícios de trabalhar conosco em sua conformidade com sanções.
Seguimos as mais rigorosas diretrizes de metodologia de pesquisa e critérios de inclusão - aplicando rigoroso controle de qualidade.
Com centros de pesquisa em todos os cinco continentes, fornecemos monitoramento ininterrupto de listas de sanções, listas regulamentares e de fiscalização, bem como milhares de fontes de mídia confiáveis, para que você tenha informações precisas e atualizadas.
Centenas de palavras-chave específicas referentes aos nossos dados ajudam você a filtrar e focar para obter um screening direcionado e reduzir falso-positivos.
Webinar
Impacto e reflexos no mercado brasileiro
Neste webinar exclusivo, nossos especialistas trazem para o contexto nacional consequências e reflexos das sanções no mercado brasileiro. Saiba como sua empresa pode se manter atualizada e em conformidade, em um cenário cada vez mais dinâmico e desafiador.
Recursos
Saiba mais sobre nossos insights de triagem de sanções
Os nossos especialistas adaptarão uma solução de triagem de sanções para atender às suas necessidades específicas.
Estamos aqui para você
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