Os riscos ambientais, sociais e de governança (ESG) são hoje uma das maiores preocupações das empresas globais, que além de se adaptarem a novas e rígidas regulamentações nessa área, devem responder às altas expectativas de investidores, clientes e outros stakeholders sobre a adoção de uma agenda ESG. Em meio a esse cenário, a LSEG vem desenvolvendo uma série de soluções personalizadas para ajudar as corporações a maximizar sua gestão de riscos com o mínimo de mão de obra e, claro, custos.
- Descubra, neste post, como o LSEG pode ajudar as empresas a gerenciar riscos ESG com facilidade e confiança.
- Saiba como melhorar seu programa de gestão de riscos de terceiros e, a partir daí, tomar decisões com base em informações sólidas.
- Tenha acesso a dados profundos e à vasta experiência de nossos profissionais, os únicos do mercado capazes de oferecer insights precisos sobre riscos ESG.
É preciso mitigar (ao máximo) os riscos ESG
O London Stock Exchange Group (LSEG) oferece um tipo de conteúdo preciso, que permite às organizações avaliar de forma completa as organizações e os indivíduos através da lente do risco ESG. Dessa forma, elas conseguem gerenciar e mitigar esse tipo de risco, que vem se tornando a grande dor de cabeça dos departamentos de compliance mundo afora.
Assim, a identificação dos riscos ESG deve ser um dos objetivos dos processos e avaliações de detecção de risco, como:
- Processos de Know Your Customer (KYC) – Para ser considerado um programa de KYC realmente robusto, ele têm de garantir que os clientes não estejam vinculados a nenhum crime relacionado a ESG, como violações de direitos humanos ou ambientais.
- Avaliações de risco de terceiros — Aqui, é crucial garantir que as redes de terceiros não introduzam riscos relacionados a questões ESG nas cadeias de abastecimento da empresa.
- Avaliações de risco de investimento – Esta verificação é de extrema importância, já que os investidores estão cada vez mais preocupados com os padrões ESG em seus investimentos, sejam eles M&As, private equity ou IPOs.
Como podemos perceber, à medida que as preocupações relacionadas à manutenção de uma agenda ESG responsável concentram a atenção da comunidade empresarial em todo o mundo, desenvolver e manter um programa abrangente de gestão de riscos –que inclua um elemento central de gestão de riscos ESG— deixou de ser uma simples obrigação para se tornar uma necessidade.
Primeiros passos rumo a um programa abrangente de gerenciamento de riscos
Triagem
O primeiro passo para montar um bom programa de gestão de riscos é a triagem.
Nosso banco de dados World-Check, que desde sua criação se mantém como líder de mercado, conta com dados precisos –relacionados desde a sanções, lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo até ao crime organizado, infrações aos direitos humanos, cadeias de fornecimento e legislações ambientais, entre outros– para ajudar as empresas a avaliar riscos potenciais. E, obviamente, o World-Check também engloba uma ampla gama de tópicos ESG específicos (veja quadro abaixo).
Os dados do World-Check são todos extraídos de uma variedade de fontes extremamente confiáveis, que incluem:
- Sanções publicadas.
- Listas sobre aplicação da lei e aplicação regulatória.
- Registros relacionados a pessoas politicamente expostas (PEPs).
- Sanções implícitas.
- Publicações adversas em determinadas mídias.
Todos os dados inseridos no World-Check são pesquisados por nossa equipe, que conta com mais de 500 analistas ao redor do globo.
Os dados do LSEG relacionados a ESG oferecem amplitude e profundidade de cobertura inigualáveis nas principais áreas de interesse das corporações, bem como ferramentas avançadas de Inteligência Artificial (IA), como o Media Check –capaz de estruturar o conteúdo de mídia usando marcação inteligente e detectar a relevância entre diferentes tipos de conteúdo e entidades para aumentar a eficiência da triagem, reduzindo falsos positivos.
Due diligence
Embora a triagem seja um primeiro passo fundamental para se identificar riscos em redes de clientes e terceiros, a due diligence deve ser feita nos casos em que há suspeita ou em que o risco já foi detectado.
Nossos relatórios de due diligence são capazes de expor quaisquer áreas de preocupação e fornecer informações detalhadas relevantes sobre riscos ESG –e que podem ser adaptadas a necessidades específicas.
Apoiados por um time de pesquisa global em 200 jurisdições e abrangendo mais de 60 idiomas, oferecemos quatro níveis de relatórios de due diligence, que vão desde um estágio básico de cobertura (com uma visão geral ou, diga-se, mais “instantânea” do risco) até o que chamamos de relatório “premium”. Para se ter uma ideia, esse relatório incorpora inteligência de negócios que vai além das informações disponíveis publicamente, permitindo identificar riscos relacionados à lavagem de dinheiro, corrupção, sanções, questões ESG e muito mais.
As investigações específicas com foco em ESG incluem, por exemplo, riscos ambientais; trabalhistas e de emprego; de diversidade, equidade e inclusão; e de direitos humanos. Além disso, também podemos incluir, a pedido, áreas adicionais. Entre elas, estão:
- Registros corporativos – Podem ser verificados quanto a detalhes de registro, divulgações de participação acionária exigida e de propriedade beneficiária final (UBO), divulgações de administração/dirigentes e informações financeiras. Dessa forma, todos os riscos decorrentes de registros indevidos e inativos, falta de licenças para operação e não conformidades regulatórias serão sinalizados em nossos relatórios de due diligence.
- Contencioso, falência, regulamentação e aplicação da lei – Podemos incluir triagens de empresas (e daquelas entidades e indivíduos a elas associadas) em bancos de dados de litígio, falência, regulamentação e aplicação da lei disponíveis nas jurisdições onde os alvos estão localizados. Nossos bancos de dados de países e regiões específicas cobrem violações de leis ambientais, violações trabalhistas, listagens financeiras e de falências, além de registros policiais e criminais.
- Risco país – A nossa ferramenta Country Risk Ranking é um instrumento poderoso que permite uma análise sofisticada de risco de um país ou território. Este serviço está disponível como assinatura e pode ser adicionado a um relatório de due diligence. Os fatores relacionados a riscos ESG incluem: violações dos direitos humanos; degradação ambiental; escravidão moderna; bem-estar animal; práticas laborais; práticas de vendas e marketing; governança e gestão; saúde e segurança; e aplicação regulatória.
Soluções de due diligence da Refinitiv: com mais de duas décadas de experiência atendendo o mercado global de risco e compliance, oferecemos uma variedade de serviços de due diligence para ajudar as organizações a gerenciar e mitigar os mais variados tipos de riscos
Visão completa dos riscos ESG
Nossa plataforma centralizada permite que os usuários visualizem várias áreas de risco para que possam desenvolver uma visão holística dos potenciais desafios. Ela ainda oferece ferramentas valiosas, como questionários que ajudam as empresas a coletar informações sobre o desempenho ESG dos fornecedores, e um algoritmo proprietário de pontuação de risco que inclui métricas ESG.
Também fornecemos serviços de triagem gerenciada e integração gerenciada para aquelas organizações que eventualmente precisam de suporte, como por exemplo, quando a triagem de banco de dados em massa é necessária.
A experiência do LSEG no fornecimento de insights direcionados aos riscos ambientais, sociais e de governança podem ajudar as empresas a compreender melhor os pontos de preocupação relacionados a questões ESG, facilitando a gestão dos riscos de clientes e terceiros.
Nosso vasto conhecimento da área, combinado à inigualável profundidade e amplitude de nossos dados, auxilia companhias de diferentes setores a identificar, gerenciar e mitigar riscos relacionados a ESG como parte de uma estratégia mais ampla de gestão de risco de clientes e terceiros.
